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Los procesos de ventas, marketing y atención al cliente son clave para el crecimiento, la sostenibilidad y la reputación de las organizaciones. Desviaciones no detectadas a tiempo pueden traducirse en pérdidas de ingresos, deterioro de la experiencia del cliente, incumplimientos comerciales y riesgos reputacionales.

Para apoyar una gestión preventiva y orientada a resultados, Auditool presenta el Catálogo de alertas tempranas para el proceso de gestión de ventas, marketing y atención al cliente, una herramienta práctica diseñada para identificar señales de riesgo antes de que impacten los ingresos, la relación con los clientes o la imagen de la organización.

Los procesos de compras, abastecimiento y producción son críticos para la eficiencia operativa y la sostenibilidad de las organizaciones. Fallas en la planificación, debilidades en los controles o decisiones tardías pueden generar sobrecostos, interrupciones en la cadena de suministro, incumplimientos contractuales y riesgos reputacionales.

Para apoyar una gestión preventiva y oportuna, Auditool presenta el catálogo de alertas tempranas para el proceso de gestión de compras, abastecimiento y producción, una herramienta práctica diseñada para identificar señales de riesgo antes de que se conviertan en incidentes operativos o financieros.

Esta herramienta tiene como propósito identificar, documentar y evaluar los controles preventivos, detectivos y correctivos —de naturaleza manual o dependiente de tecnología— aplicables a los procesos expuestos a fluctuaciones en los tipos de cambio. Su implementación permitirá mitigar la exposición y disminuir la probabilidad de materialización de riesgos derivados de variaciones cambiarias que puedan afectar los resultados financieros, el flujo de efectivo y la posición patrimonial de la organización.

La biblioteca facilita a las áreas de riesgo, contabilidad, tesorería y auditoría interna la identificación de controles clave en cada subproceso, con el fin de evaluar su diseño, eficacia operativa y nivel de alineación con las mejores prácticas de gestión financiera y control interno.

Esta herramienta te permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de conciliaciones bancarias, el cual considera las actividades de registro, modificación y eliminación de transacciones de recaudo y pagos, elaboración de conciliaciones bancarias y depuración de partidas conciliatorias.

En el contexto actual de creciente enfoque en la sostenibilidad y la responsabilidad social empresarial (RSE), los auditores desempeñan un papel clave en la evaluación de riesgos relacionados con los criterios ESG (medioambiente, social y gobernanza). La herramienta "Riesgos ESG para auditores" le ayudará a identificar, mitigar y corregir estos riesgos, lo que permite contribuir al éxito y la reputación de las organizaciones.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de caja menor, el cual considera las actividades de asignación de administración, aprobación de gastos, erogaciones, legalización, controles de arqueo, reintegro del fondo fijo, registro contable, actualización del límite de fondo fijo, actualización del límite de fondo fijo y mantenimiento de registros.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso de ventas, el cual considera las actividades de planeación, evaluación de clientes, asignación de cupo y plazos de crédito, formalización contractual y garantías, administración de clientes, precios y descuentos, solicitud de pedidos, facturación, anulación de ventas y devoluciones.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de activos fijos, el cual considera las actividades de reconocimiento, administración y control, toma física, depreciación y valorización, venta o disposición, y mantenimiento y reparación.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de contabilidad, el cual considera las actividades de creación y administración de cuentas contables, comprobantes, conciliación de módulos y bancos, valoración de activos, consolidación de estados financieros, tercerización del proceso, reportes a entes de control y gestión documental.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de inventarios, el cual considera las actividades de recepción, almacenamiento y administración del inventario de materia prima y producto terminado y en consignación, movimientos y conciliación de bodegas virtuales, y toma física de inventarios.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de mantenimiento de maquinaria, el cual considera las siguientes actividades: definición del presupuesto y planeación del mantenimiento, ejecución, asociación de costos y gestión del inventario de repuestos.

Esta herramienta actualizada le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso general de tesorería, el cual considera las actividades de la definición del flujo de caja, gestión de recaudo y pagos, inversiones, tarjetas de crédito, cambios de divisas, relaciones bancarias, seguros, presupuesto y cumplimiento regulatorio. Igualmente, podrá encontrar la asignación sugerida con relación a la clasificación del riesgo.

Esta herramienta actualizada le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso general de compras, el cual considera las siguientes actividades: políticas y procedimientos de compra, solicitud del servicio/compra, evaluación y selección de los proponentes, formalización contractual, administración de terceros, emisión de órdenes de compra, aprobación de la compra y causación de la factura de compra, y evaluación de proveedores. Igualmente, podrá encontrar la asignación sugerida con relación a la clasificación del riesgo.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso general de selección y contratación de personal, el cual considera las actividades de la definición de la planta de personal, escalas salariales, solicitud de requerimientos de contratación, evaluación y selección, administración de terceros, formalización contractual, evaluación de desempeño y tercerización del proceso de contratación.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso de gestión de proyectos, el cual considera las actividades de definición del caso de negocio, planeación y ejecución del proyecto, trazabilidad, aseguramiento y cierre/liquidación del proyecto.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso general de anticipos a empleados, el cual considera las actividades de aprobación del giro de anticipos, soportes y aprobación de la legalización y registros contables.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos en el proceso de gobierno corporativo, el cual considera la definición de los órganos de gobierno, las facultades y atribuciones, los elementos del gobierno corporativo y la toma de decisiones.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso de toma física de inventarios, el cual considera las actividades de planeación, ejecución, registro y aprobación de ajustes de inventario.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso de publicidad, considerando el estudio y estrategias de mercado, definición y ejecución del plan anual de mercadeo y publicidad, agencias y medios de comunicación, e indicadores del área de publicidad.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso de impuestos, el cual considera las actividades de administración de terceros y servicios, y parametrización tributaria, análisis y definición de la planeación tributaria, liquidación y presentación de impuestos, obligaciones tributarias laborales, presentación de informes a entes de control, cumplimientos legales.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso de producción, el cual considera las actividades de planeación y ejecución de la producción, maestro de fórmulas, bases, costos estándar, órdenes de producción, reconocimiento de costos, mermas y gestión de calidad.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso general de logística, el cual considera las actividades de recepción de producto terminado en la bodega de distribución y puntos de venta, administración de bodegas virtuales, tomas físicas de inventario, controles de almacenamiento, alistamiento y embalaje, órdenes de despacho, devoluciones, facturación, administración de la flota propia y tercerizada.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes de un proceso general de liquidación de nómina, el cual considera las actividades de parametrización de funcionarios y criterios de liquidación, reporte de novedades, liquidación de la pre-nómina y autorización de la liquidación definitiva, liquidaciones laborales por retiro, liquidación de seguridad social y parafiscales, reconocimiento contable y/o financiero, y administración de documentos del personal.

Esta herramienta le permitirá identificar los riesgos inherentes del proceso de controles generales de tecnología ITGC, el cual considera las actividades de desarrollo de aplicaciones, accesos a los programas e información, acceso a base de datos, soporte y controles de almacenamiento.