La Biblioteca de Controles Antifraude que sí funcionan es una herramienta práctica diseñada para Comités de Auditoría y auditores internos que buscan pasar del discurso a la acción en la gestión antifraude. Basada en los principios del Marco COSO 2013 y el Fraud Examiners Manual (ACFE), reúne 30 controles de alto impacto, comprobados en organizaciones reales y alineados con las mejores prácticas internacionales. Cada control está descrito con enfoque ejecutivo y orientado a generar fricción real ante los intentos de fraude, con indicadores claros de efectividad, responsables definidos y ejemplos aplicables. Esta herramienta permite fortalecer el ambiente de control, la detección temprana y la respuesta organizada frente al fraude corporativo, impulsando una cultura de integridad institucional y madurez antifraude medible.

El RiskPack – Riesgos de Continuidad del Negocio es un conjunto integral de herramientas diseñado para fortalecer la capacidad de las organizaciones y de la auditoría interna en la identificación, evaluación y gestión de los riesgos que amenazan la operación continua, incorporando un checklist de auditoría, estrategias de mitigación, una matriz de evaluación y una metodología para la identificación de procesos críticos. Basado en los hallazgos del informe Latin America Risk in Focus 2025: Hot Topics for Internal Auditors, que posiciona la continuidad del negocio como uno de los principales riesgos para las organizaciones de la región, este paquete ofrece un enfoque estructurado y estratégico que promueve la resiliencia organizacional y la preparación ante crisis operativas, tecnológicas o ambientales.

Compatible únicamente con Office 365.

La gestión del riesgo de crédito es esencial para mantener la estabilidad financiera y la confianza institucional. Este documento reúne un conjunto de buenas prácticas en formato de checklist que orientan a las organizaciones en la evaluación, control y mejora de sus procesos crediticios, promoviendo decisiones responsables, una gestión preventiva del riesgo y la sostenibilidad operativa a largo plazo.

El propósito de esta política es establecer un marco normativo, organizacional y operativo para la prevención, detección, investigación, sanción y reporte de actos de fraude dentro de la organización. Además se brinda un checklist cuyo objetivo  es proporcionar a los auditores una herramienta estructurada y comprensiva para evaluar la integridad y eficacia de la política para la lucha contra el fraude de la organización.

El objetivo de este Kit de Políticas es establecer un marco estratégico integral que oriente a las organizaciones en la adopción segura, ética y eficiente de soluciones de Inteligencia Artificial (IA) y automatización. A través de estas políticas, se definen lineamientos para identificar oportunidades de aplicación, desarrollar modelos y proyectos de IA, gestionar procesos automatizados y asegurar la correcta integración técnica en las operaciones. Asimismo, se promueve el monitoreo continuo del desempeño, la capacitación del personal y la mejora constante de los sistemas, garantizando que la innovación tecnológica aporte valor sostenible, fortalezca la competitividad y cumpla con estándares de calidad, ética y gobernanza corporativa.

El RiskPack – Riesgos de Ciberseguridad reúne un conjunto de herramientas prácticas diseñadas para fortalecer la capacidad de las organizaciones y de la auditoría interna en la gestión de amenazas digitales, incluyendo un checklist de auditoría, estrategias de mitigación, una matriz de evaluación y una metodología para la evaluación de controles internos en ciberseguridad. Este desarrollo toma como referencia el informe Latin America Risk in Focus 2025: Hot Topics for Internal Auditors, en el cual la ciberseguridad se identifica como el principal riesgo para las organizaciones de la región, ofreciendo así un marco estructurado y estratégico para proteger la información, garantizar la continuidad del negocio y responder de manera efectiva a un entorno digital cada vez más desafiante.

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La Herramienta HAVAD - Evaluación financiera del balance general mensual representa una solución integral y dinámica para la auditoría financiera. Esta facilita una revisión exhaustiva y detallada de la posición financiera de la empresa, además, está diseñada para reforzar el proceso de auditoría incrementando la eficiencia en la identificación y evaluación de riesgos financieros, así como en la verificación de la integridad y exactitud de las cifras.

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El presente documento tiene como finalidad proporcionar una guía para evaluar aspectos clave del desempeño de los miembros del equipo de auditoría (Team Scrum). Esta evaluación busca fomentar la mejora continua de cada auditor interno, optimizar el funcionamiento de las células de trabajo, asegurar el cumplimiento de los objetivos del área y, en consecuencia, fortalecer la productividad y calidad de los servicios.

La evaluación forma parte del compromiso de la función de auditoría interna con la mejora continua, en concordancia con el Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad, conforme a lo establecido en la Norma 12.1 de las Normas Globales de Auditoría Interna.

El objetivo de este Kit de Políticas es proporcionar un marco estratégico integral que asegure la resiliencia operativa y el cumplimiento normativo en el ámbito de las Tecnologías de la Información (TI). A través de estas políticas, se establecen lineamientos claros para la gestión de riesgos tecnológicos, la implementación de planes de continuidad, el control documental, la interoperabilidad de sistemas y la respuesta organizada ante crisis. Asimismo, se promueve la alineación con marcos de gestión de datos, normativas regulatorias y estándares de calidad, garantizando una administración confiable, segura y sostenible de la infraestructura tecnológica.

El RiskPack – Riesgos por Cambios Regulatorios es un conjunto de herramientas diseñado para apoyar a las organizaciones y a la auditoría interna en la identificación, evaluación y gestión de los impactos derivados de la evolución normativa, integrando un checklist de auditoría, estrategias de mitigación, una matriz de evaluación y una metodología para la gestión de riesgos regulatorios. Su desarrollo se fundamenta en los hallazgos del informe Latin America Risk in Focus 2025: Hot Topics for Internal Auditors, que resalta los cambios regulatorios como uno de los riesgos más relevantes y de creciente prioridad para las organizaciones en la región, ofreciendo un marco estructurado y estratégico para fortalecer la resiliencia y el cumplimiento en contextos de alta complejidad normativa.

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La Herramienta HAVAD - Análisis integral del Estado de ganancias y pérdidas mensual constituye un recurso esencial diseñado para facilitar la auditoría y el análisis detallado del rendimiento financiero de una empresa. Mediante la visualización interactiva y el análisis exhaustivo de sus componentes críticos, esta herramienta tiene como objetivo principal dotar a los auditores de un recurso integral permitiendo la evaluación precisa de los ingresos, costos, gastos operacionales y no operacionales, entre otros elementos que impactan directamente en la utilidad neta, aplicable tanto a un contexto mensual como a períodos específicos seleccionados.

Compatible únicamente con Office 365.

Este documento presenta un conjunto de buenas prácticas organizadas que permiten evaluar, fortalecer y mejorar la capacidad institucional frente al fraude. Su aplicación facilita la identificación de vulnerabilidades, promueve el compromiso ético en todos los niveles y establece una base sólida para actuar con integridad y responsabilidad ante posibles situaciones irregulares.

AuditQ, es la nueva herramienta definitiva diseñada por Auditool para las firmas de auditoría que buscan excelencia en la gestión de calidad. Nuestro sistema desarrollado en Excel te permite implementar y evaluar tu sistema de gestión de calidad con precisión y eficacia, alineándose con las Normas Internacionales de Gestión de Calidad (NIGC 1) y Normas Internacionales de Auditoría (NIA) para un sistema de gestión de calidad basado en estándares internacionales.

En cumplimiento con las Normas Globales de Auditoría Interna, publicadas el 9 de enero de 2024 por el Instituto de Auditores Internos (IIA) y desarrolladas a través del International Internal Audit Standards Board (IIASB), las cuales deberán entrar en vigencia a partir de enero de 2025, este documento permite evidenciar la participación de los auditores internos en las capacitaciones, talleres y fortalecimiento de su conocimiento en las Normas Globales de Auditoría Interna, cumplimiento de lineamientos de la función de auditoría interna y de la organización en aspectos de debido cuidado profesional y escepticismo profesional en la función de auditoría interna.

El Modelo de hallazgos técnicos de auditoría de infraestructura tecnológica es una herramienta diseñada para documentar, clasificar y dar seguimiento a vulnerabilidades y deficiencias en sistemas críticos de TI. Su propósito es proporcionar un marco claro y estandarizado que identifique riesgos, registre evidencias y defina recomendaciones correctivas, facilitando la gestión efectiva de la seguridad, la continuidad operativa y el cumplimiento normativo en la infraestructura tecnológica de la organización.

El RiskPack – Riesgos de Liquidez ha sido desarrollado como un conjunto de herramientas que permite a las organizaciones y a la auditoría interna anticipar, evaluar y gestionar con mayor eficacia los riesgos asociados a la solvencia y disponibilidad de recursos financieros, integrando un checklist de auditoría, estrategias de mitigación, una matriz de evaluación y una metodología para analizar el impacto de la liquidez en la estrategia empresarial. Basado en los hallazgos del informe Latin America Risk in Focus 2025: Hot Topics for Internal Auditors, donde la liquidez se reconoce como un factor crítico para la continuidad y resiliencia de las organizaciones en la región, este paquete ofrece un marco práctico y estratégico para fortalecer la gestión financiera en entornos cambiantes y altamente desafiantes.

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A través de la Herramienta HAVAD - Auditoría y análisis para los costos de producción, podrá tener una herramienta esencial para la auditoría, diseñado específicamente para identificar riesgos tales como errores materiales y fraudes en los costos de producción de una empresa. Su propósito es brindar a auditores y gestores una visión clara y detallada de los costos vinculados a la producción, cubriendo tanto análisis específicos para un año seleccionado como tendencias a lo largo de los últimos cinco años. Este enfoque facilita una evaluación exhaustiva de la precisión en la contabilidad de costos y la integridad de los procesos financieros, resaltando áreas de potencial riesgo y proporcionando datos clave para la implementación de controles efectivos. Al enfocarse en la detección de irregularidades y la prevención de fraude, el dashboard se convierte en una herramienta valiosa para reforzar la transparencia financiera y garantizar la fiabilidad de la información sobre los costos de producción.

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La gestión de conflictos de intereses es un pilar esencial en los programas de cumplimiento y en los modelos de prevención del fraude. En muchas ocasiones, estos conflictos no son evidentes y pueden convertirse en puertas de entrada para actos de corrupción, decisiones sesgadas y pérdida de confianza institucional.

Por ello, resulta indispensable contar con políticas claras, comités independientes, procedimientos de revisión, capacitación continua y mecanismos de protección a denunciantes. Este documento reúne las principales buenas prácticas para gestionar los conflictos de intereses con un enfoque antifraude, promoviendo una cultura de confianza, independencia y responsabilidad en todos los niveles de la organización.

Auditool ha estructurado una metodología integral para ejercer la Función de Auditoría Interna en las organizaciones, compuesta por cinco fases prácticas. Esta metodología ha sido diseñada conforme al nuevo Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoría Interna (MIPP), y cumple con las Nuevas Normas Globales de Auditoría Interna (NOGAI), vigentes a partir del 7 de enero de 2025, promovidas por el Instituto de Auditores Internos (IIA).

Las cinco fases de la metodología son:

• Fase 1. Lineamientos y fundamentos de auditoría interna
• Fase 2. Planeación de la auditoría interna
• Fase 3. Ejecución y papeles de trabajo
• Fase 4. Comunicación de resultados y seguimiento
• Fase 5. Aseguramiento y mejora de la calidad

La checklist de configuración para bases de datos y middleware es una herramienta práctica diseñada para fortalecer la seguridad y el control en entornos críticos de TI. Su propósito es evaluar el cumplimiento de políticas, estándares y buenas prácticas en la gestión de accesos, cifrado, respaldos, parches y monitoreo, facilitando la identificación de brechas, la definición de acciones correctivas y la asignación de responsables. Con este checklist, las organizaciones aseguran una administración más confiable, eficiente y alineada con los marcos de auditoría y control interno.

El RiskPack – Riesgos de Disrupción Digital (Inteligencia Artificial) constituye un conjunto de herramientas diseñadas para apoyar a las organizaciones en la identificación, evaluación y gestión de los impactos derivados de la rápida adopción de tecnologías digitales y de la inteligencia artificial, integrando un checklist de auditoría, estrategias de mitigación, una matriz de evaluación y una metodología para gestionar el impacto estratégico de estas innovaciones. Su desarrollo se fundamenta en el informe Latin America Risk in Focus 2025: Hot Topics for Internal Auditors, que señala la disrupción digital y la inteligencia artificial como uno de los riesgos de mayor crecimiento y relevancia en la región, ofreciendo un marco práctico y estratégico para fortalecer la resiliencia organizacional y alinear la gestión de riesgos con los desafíos del futuro.

En la era digital, las transacciones online se han convertido en una herramienta indispensable para el comercio, los servicios financieros y la vida cotidiana de millones de personas. Sin embargo, este crecimiento exponencial también ha generado un entorno propicio para la proliferación del fraude, el cual se manifiesta a través de múltiples modalidades: suplantación de identidad, apropiación de cuentas, manipulación de sistemas de pago, entre otros.

Este documento resume buenas prácticas para prevenir y detectar fraudes en entornos digitales, con un enfoque en controles, monitoreo y capacitación. Aplicarlas permite reducir pérdidas, fortalecer la seguridad y proteger la confianza del cliente.

A través de la Herramienta HAVAD - Evaluación integral de costos y gastos, podrá tener una herramienta detallada para la visualización, supervisión y análisis profundo de la estructura financiera de la organización. Asimismo, esta herramienta está destinada a facilitar la identificación de tendencias históricas, patrones y desviaciones significativas en los costos y gastos a lo largo del tiempo, apoyando la toma de decisiones estratégicas.

Compatible únicamente con Office 365.

A través de la Herramienta HAVAD - Procedimientos analíticos para el ciclo de nómina, podrá tener una visión integral y analítica del proceso de nómina, permitiendo a los auditores, la identificación de riesgos y oportunidades de mejora, y el apoyo a la toma de decisiones informadas. A través de visualizaciones interactivas, estos Dashboards facilitan la comprensión del impacto financiero de la nómina.

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La Guía para formalizar la creación del Comité de sostenibilidad tecnológica establece un marco estratégico y normativo para integrar los criterios ESG en la gestión de las tecnologías de la información. Su propósito es orientar a las organizaciones en la creación de un órgano de gobernanza que asegure decisiones tecnológicas responsables, eficientes y alineadas con los valores corporativos, fortaleciendo la innovación sostenible, la resiliencia institucional y la reputación ante clientes, inversionistas y grupos de interés.

El RiskPack – Riesgos de Fraude es un conjunto de herramientas diseñado para fortalecer la capacidad de las organizaciones y de la auditoría interna en la detección, prevención y gestión de prácticas fraudulentas, integrando un checklist de auditoría, estrategias de mitigación, una matriz de evaluación y una metodología para la investigación de casos. Su desarrollo se fundamenta en los hallazgos del informe Latin America Risk in Focus 2025: Hot Topics for Internal Auditors, el cual identifica el fraude como uno de los riesgos críticos que impacta de forma transversal a industrias y sectores en la región, aportando un marco estructurado para enfrentar este desafío con un enfoque estratégico y alineado a las mejores prácticas internacionales.

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La administración del efectivo representa uno de los procesos más sensibles dentro de cualquier organización, pues su manejo inadecuado abre la puerta a riesgos que comprometen la transparencia, la confianza y la sostenibilidad financiera. La prevención del fraude en este ámbito no solo busca proteger los recursos monetarios, sino también preservar la credibilidad institucional y fortalecer la cultura de responsabilidad en el uso de los fondos.

Este documento presenta un conjunto de buenas prácticas esenciales diseñadas para fortalecer los controles, promover la rendición de cuentas y generar confianza en el manejo del efectivo. Su aplicación permite reducir vulnerabilidades, anticipar riesgos y garantizar que cada operación asociada al flujo de dinero se realice de manera íntegra, confiable y en beneficio de los objetivos estratégicos de la organización.

Programar las actividades asociadas a los diferentes entes auditables que componen el Plan de Auditoría, requiere que se establezca el cronograma de las diferentes actuaciones previstas a realizar, lo que permitirá, no solo ejecutarlas cuando corresponda, sino también detectar posibles desviaciones sobre los plazos inicialmente previstos.

Documentar un resumen de las comunicaciones con entidades de vigilancia y control permite identificar al auditor situaciones de exposición a sanciones económicas por incumplimiento de la organización.