Carpeta 1. Lineamientos

La estructura de esta primera fase está constituida de conformidad con los aspectos teóricos sobre los que debe girar la actividad de auditoría interna, lo que podríamos identificar con la respuesta a ¿qué debemos hacer?, así como los protocolos y manuales en los que se describe la forma de gestionar los distintos procesos que conforman la función de auditoría interna (la respuesta a ¿cómo hacerlo?) y, por último, diferentes herramientas específicas para desarrollar distintos subprocesos de la actividad de forma eficiente, es decir, determinadas mejores prácticas recomendadas para incidir en aspectos concretos de la auditoría. 

Documentos

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spreadsheet A-AG 001 Acta de inicio del proyecto/función de auditoría interna Popular Descargar (xlsx, 26 KB)
spreadsheet A-ES 001 Evaluación y aceptación del cliente y servicio Popular Descargar (xlsx, 30 KB)
pdf Análisis DOFA de la función de auditoría interna Popular Descargar (pdf, 255 KB)
spreadsheet B-ADA 001 Herramienta para el análisis DOFA de la función de auditoría interna Popular Descargar (xlsx, 43 KB)
spreadsheet B-AG 002 Protocolo de comunicación con la organización y el comité de auditoría Popular Descargar (xlsx, 38 KB)
spreadsheet B-AG 003 Acta de inicio equipo de auditoría interna Popular Descargar (xlsx, 30 KB)
spreadsheet B-DE 002 Plan de capacitación para el equipo de auditoría interna Popular Descargar (xlsx, 36 KB)
Archivar B-DEC 001 Modelo de acuerdo de confidencialidad y no divulgación de información Popular Descargar (zip, 50 KB)
spreadsheet B-DEI 001 Modelo de declaración de conflictos de interés Popular Descargar (xlsx, 25 KB)
documento B-IND 001 Modelo confirmación de independencia y objetividad del equipo de auditoría Popular Descargar (xlsx, 29 KB)
spreadsheet B-RF 001 Riesgos de Función de Auditoría Interna Popular Descargar (xlsx, 42 KB)
spreadsheet Buenas prácticas en servicios de asesoramiento sobre control interno y cumplimiento Popular Descargar (xlsx, 32 KB)
pdf Buenas prácticas para desarrollar una auditoría interna ágil Popular Descargar (pdf, 125 KB)
pdf Buenas prácticas para el diseño de propuestas Popular Descargar (pdf, 106 KB)
pdf Buenas prácticas para el éxito de la Función de Auditoría Interna Popular Descargar (pdf, 127 KB)
pdf Buenas prácticas para la comunicación con el Comité de Auditoría Popular Descargar (pdf, 90 KB)
Archivar Checklist de competencias del Departamento de Auditoría Interna Popular Descargar (zip, 216 KB)
spreadsheet Checklist para evaluar los procesos de Gobierno, Gestión de Riesgos y Control Interno por Auditoría Interna Popular Descargar (xlsx, 56 KB)
spreadsheet Checklist para identificar límites éticos y de independencia en asesoramiento Popular Descargar (xlsx, 34 KB)
spreadsheet Checklist para la identificación de brechas y oportunidades de mejora según las NOGAI Popular Descargar (xlsx, 54 KB)
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