Ejecución

 🔍 ¿Puedes sustentar una conclusión sobre los controles generales de TI si accesos, cambios, incidentes y evidencia se evalúan de forma aislada?

Una ejecución fragmentada puede dejar riesgos tecnológicos sin trazabilidad, pruebas desconectadas de los controles y hallazgos difíciles de respaldar con evidencia suficiente.

🧠 ¿Qué resuelve esta herramienta y cuánto tiempo le ahorra?

Integra en un solo Excel los instrumentos para comprender el proceso de Tecnología, evaluar el diseño de controles, estructurar pruebas, documentar resultados, formalizar hallazgos y controlar el cierre.

Evita construir cada papel desde cero y permite enfocar el esfuerzo en validar evidencia, ajustar los criterios al entorno tecnológico y ejercer juicio profesional.

🗂️ ¿Qué hojas incluye este archivo y para qué sirven?

• D-CC 003 — Cuestionario de entendimiento: estructura 31 preguntas sobre políticas, desarrollo de aplicaciones, accesos, bases de datos, incidentes, almacenamiento y analítica, registrando respuestas, riesgos y controles.
• D-EFN 003 — Entendimiento del proceso: documenta políticas, sistemas, normatividad, autorizaciones, segregación, analítica, flujograma, actividades, responsables, documentos críticos y conclusiones preliminares.
• D-EDC 003 — Evaluación del diseño de controles: analiza existencia, naturaleza, responsable, frecuencia, evidencia, cobertura, segregación y suficiencia para concluir sobre diseño y riesgo residual.
• D-PAP 003 — Matriz de riesgos y programa de auditoría: organiza riesgos, controles, objetivos, procedimientos, información requerida, tipo y estado de pruebas y referencias de evidencia.
• D-PT 003 — Papel de trabajo de auditoría: documenta alcance, población, muestra, procedimiento, evidencia, resultados, efectividad del control, riesgo residual posterior y hallazgos identificados.
• D-PH 003 — Documentación de hallazgos: formaliza hallazgos de diseño o de prueba, causa raíz, riesgo, recomendación, limitaciones y planes de acción acordados.
• D-VGE 003 — Visión general de la ejecución: consolida documentos, vínculos, fechas, días planificados y ejecutados, estados, desviaciones, pendientes y conclusiones de cierre.

📂 ¿Qué encontrará al descargar este documento?

✅ Cobertura de áreas clave de ITGC: accesos, cambios, operaciones, incidentes y controles tecnológicos.
✅ Estructuras precargadas para documentar riesgos, controles, pruebas, evidencia y resultados.
✅ Seguimiento del trabajo desde el entendimiento hasta el cierre documental.

💡 ¿Qué la hace diferente?

✔️ Integra siete instrumentos del mismo proceso en una secuencia metodológica de ejecución.
✔️ Separa la evaluación del diseño del control de la prueba de su efectividad operativa.
✔️ Mantiene trazabilidad entre riesgo, control, prueba, evidencia, hallazgo y plan de acción.
✔️ Incorpora ejemplos orientativos que pueden ajustarse al entorno tecnológico y alcance del encargo.

🚀 Estructura la auditoría de ITGC con evidencia, trazabilidad y criterios claros desde el entendimiento hasta el cierre.

👇 Descarga D-003 Auditoría de Tecnología (ITGC) y documenta controles generales de TI, pruebas y hallazgos dentro de un flujo integrado.

Descarga:

  spreadsheet D-003 Auditoría de Tecnología (ITGC)(260 KB)