Ejecución

🔍 ¿Puedes demostrar que contratos, obligaciones legales y contingencias están controlados y respaldados por evidencia suficiente?

Sin una ejecución estructurada, aprobaciones incompletas, vencimientos o litigios pueden quedar sin evaluar y debilitar tus conclusiones.

🧠 ¿Qué resuelve esta herramienta y cuánto tiempo le ahorra?

Integra en un solo Excel instrumentos para comprender el proceso, evaluar controles, programar y ejecutar pruebas, documentar hallazgos y controlar el cierre.

Evita construir papeles desde cero y permite concentrarte en analizar evidencia, adaptar criterios y ejercer juicio profesional.

🗂️ ¿Qué hojas incluye este archivo y para qué sirven?

• D-CC 021 — Cuestionario de entendimiento: estructura 57 preguntas en ocho categorías sobre gobierno, cumplimiento legal, ciclo contractual, litigios, contingencias, indicadores y analítica.
• D-EFN 021 — Entendimiento del proceso: documenta políticas, normatividad, sistemas, autorizaciones, segregación, actividades, responsables, documentos críticos, flujograma, narrativa y conclusiones preliminares.
• D-EDC 021 — Evaluación del diseño de controles: analiza existencia, documentación, responsable, frecuencia, cobertura, evidencia y segregación para concluir sobre diseño y riesgo residual.
• D-PAP 021 — Matriz de riesgos y programa de auditoría: organiza riesgos, controles, objetivos, procedimientos, información requerida, tipo de prueba, estado y referencias de evidencia.
• D-PT 021 — Papel de trabajo de auditoría: documenta población, muestra, procedimientos, evidencia, resultados, efectividad del control, riesgo residual posterior y hallazgos identificados.
• D-PH 021 — Documentación de hallazgos: formaliza hallazgos de diseño o prueba, causa raíz, exposición, recomendación y planes de acción acordados con la administración.
• D-VGE 021 — Visión general de la ejecución: consolida documentos, vínculos, fechas, tiempos, estados, desviaciones, pendientes y conclusiones para apoyar el seguimiento y cierre.

📂 ¿Qué encontrará al descargar este documento?

✅ 57 preguntas organizadas en ocho categorías del ciclo legal y contractual.
✅ Cobertura desde la etapa precontractual hasta modificaciones, cierre, litigios y contingencias.
✅ Trazabilidad entre riesgos, controles, pruebas, evidencia, hallazgos y planes de acción.

💡 ¿Qué la hace diferente?

✔️ Integra siete instrumentos del mismo proceso desde el entendimiento hasta el cierre.
✔️ Aborda cumplimiento normativo, gestión documental, ciclo contractual y asuntos legales en una misma estructura.
✔️ Mantiene continuidad metodológica sin asumir transferencias automáticas de información no documentadas.

🚀 Audita la gestión legal y contractual conectando obligaciones, controles, evidencia y resultados dentro de un recorrido trazable.

👇 Descarga D-021 Auditoría de Legal y documentos contractuales y documenta la ejecución con mayor trazabilidad.

Descarga: 

spreadsheet D-021 Auditoría de Legal y documentos contractuales(282 KB)