Ejecución

🔍 ¿Puedes demostrar que flujo de caja, recaudos, pagos y operaciones bancarias están controlados con evidencia suficiente?

Sin una ejecución estructurada, pagos indebidos o diferencias conciliatorias pueden quedar sin evaluar y debilitar las conclusiones.

🧠 ¿Qué resuelve esta herramienta y cuánto tiempo le ahorra?

Integra instrumentos para comprender tesorería, evaluar controles, ejecutar pruebas, documentar hallazgos y controlar el cierre.

Evita construir papeles desde cero y permite concentrarte en analizar evidencia y ejercer juicio profesional.

🗂️ ¿Qué hojas incluye este archivo y para qué sirven?

• D-CC 020 — Cuestionario de entendimiento: estructura 57 preguntas sobre políticas, flujo de caja, recaudos, pagos, inversiones, tarjetas corporativas, conciliaciones y analítica, registrando riesgos y controles.
• D-EFN 020 — Entendimiento del proceso: documenta políticas, sistemas, autorizaciones, segregación, actividades, responsables, flujograma, documentos críticos, controles identificados y conclusiones preliminares para orientar evaluaciones posteriores.
• D-EDC 020 — Evaluación del diseño de controles: analiza existencia, documentación, responsable, frecuencia, cobertura, evidencia y segregación para concluir sobre efectividad del diseño y riesgo residual asociado.
• D-PAP 020 — Matriz de riesgos y programa de auditoría: organiza riesgos, controles, objetivos, procedimientos, información requerida, tipo de prueba, estado de ejecución y referencia del papel de trabajo o evidencia correspondiente.
• D-PT-020 — Papel de trabajo de auditoría: documenta población, muestra, procedimientos, evidencia, resultados, efectividad del control, riesgo residual posterior y hallazgos identificados durante las pruebas.
• D-PH-020 — Documentación de hallazgos: formaliza hallazgos de diseño o prueba, causa raíz, exposición, recomendación y planes de acción acordados con la administración.
• D-VGE 020 — Visión general de la ejecución: consolida documentos, vínculos, fechas, días planificados y ejecutados, estados, desviaciones, observaciones y acciones necesarias para apoyar el cierre documental.

📂 ¿Qué encontrará al descargar este documento?

✅ Cobertura de flujo de caja, recaudos, pagos, inversiones, tarjetas corporativas y conciliaciones bancarias.
✅ Criterios sobre transportadoras de valores, aprobaciones, cédulas de firma, segregación y seguridad en portales bancarios.
✅ Relación entre riesgos, controles, pruebas, evidencia, hallazgos y planes de acción.

💡 ¿Qué la hace diferente?

✔️ Integra siete instrumentos del mismo proceso desde el entendimiento hasta el cierre.
✔️ Incorpora riesgos y controles específicos sobre liquidez, pagos, inversiones, tarjetas y conciliaciones.
✔️ Distingue el riesgo residual por diseño del determinado después de ejecutar las pruebas.

🚀 Audita tesorería conectando liquidez, operaciones bancarias, controles, evidencia y resultados.

👇 Descarga D-020 Auditoría de Tesorería y documenta la ejecución con mayor trazabilidad.

Descarga:

spreadsheet D-020 Auditoría de Tesorería(292 KB)