Ejecución

🔍 ¿Puedes demostrar que una contratación fue autorizada, presupuestada, documentada y realizada bajo criterios consistentes?

Sin una ejecución estructurada, salarios no autorizados, documentación insuficiente, accesos inadecuados o vinculaciones sin controles pueden quedar sin evaluar y debilitar tus conclusiones.

🧠 ¿Qué resuelve esta herramienta y cuánto tiempo le ahorra?

Integra en un solo Excel los instrumentos para comprender la selección y contratación de personal, evaluar controles, programar y ejecutar pruebas, documentar hallazgos y controlar el cierre.

Evita construir papeles desde cero y permite concentrar el esfuerzo en validar evidencia, adaptar los criterios a la organización y ejercer juicio profesional.

🗂️ ¿Qué hojas incluye este archivo y para qué sirven?

• D-CC 017 — Cuestionario de entendimiento: estructura 50 preguntas sobre políticas, presupuesto, escalas salariales, requerimientos, contratación, temporales, certificaciones, indicadores y analítica, registrando riesgos y controles.
• D-EFN 017 — Entendimiento del proceso: documenta políticas, normatividad, sistemas, autorizaciones, segregación, actividades, responsables, flujograma, documentos críticos y conclusiones preliminares.
• D-EDC 017 — Evaluación del diseño de controles: valora existencia, documentación, responsable, frecuencia, evidencia, cobertura y segregación para concluir sobre diseño y riesgo residual.
• D-PAP 017 — Matriz de riesgos y programa de auditoría: organiza riesgos, controles, objetivos de prueba, procedimientos, información requerida, estado de ejecución y referencias de evidencia.
• D-PT-017 — Papel de trabajo de auditoría: documenta población, muestra, procedimientos, evidencia, resultados, efectividad del control, riesgo residual posterior y hallazgos identificados.
• D-PH-017 — Documentación de hallazgos: formaliza hallazgos de diseño o prueba, causa raíz, exposición, recomendación y planes de acción acordados con la administración.
• D-VGE 017 — Visión general de la ejecución: consolida documentos, vínculos, fechas, tiempos, estados, desviaciones, pendientes y conclusiones para apoyar el seguimiento y cierre.

📂 ¿Qué encontrará al descargar este documento?

✅ Cuestionario de 50 preguntas distribuido en nueve categorías del proceso de selección y contratación.
✅ Criterios sobre presupuesto, equidad salarial, autorizaciones, seguridad social, empresas temporales y certificaciones laborales.
✅ Ejemplos orientativos de riesgos, controles y procedimientos adaptables al alcance del compromiso.
✅ Trazabilidad entre riesgos, controles, pruebas, evidencia, hallazgos y planes de acción.

💡 ¿Qué la hace diferente?

✔️ Integra siete instrumentos del mismo proceso dentro de una secuencia metodológica de ejecución.
✔️ Incorpora validaciones sobre autenticidad documental, consistencia entre salario contratado y nómina, y accesos a sistemas.
✔️ Distingue el riesgo residual por diseño del riesgo residual determinado después de ejecutar las pruebas.
✔️ Permite formalizar hallazgos provenientes tanto del diseño de controles como de las pruebas de auditoría.

🚀 Audita la selección y contratación conectando decisiones de personal, controles, evidencia y resultados dentro de un recorrido trazable.

👇 Descarga D-017 Auditoría de Selección y contratación de personal - Bienestar y documenta riesgos, controles, pruebas y hallazgos desde el entendimiento hasta el cierre.

Descarga:

spreadsheet D-017 Auditoría de Selección y contratación de personal - Bienestar(273 KB)