Carpeta 2. Planificación

La segunda fase de la guía de Auditool se fundamenta en las normas sobre desempeño, así como en aquellos conceptos bajo los cuales se debe desarrollar todo plan de auditoría, entendido como el conjunto de las actividades que se considera oportuno efectuar a lo largo de un determinado periodo, fundamentalmente un año, con el fin de atender las expectativas de las partes interesadas, tanto en el ámbito de las labores de aseguramiento, como de consultoría, aportando el valor esperado.

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spreadsheet C-FR 005 Factores de riesgo de fraude del área de tesorería Popular Descargar (xlsx, 27 KB)
spreadsheet C-FR 006 Factores de riesgo de fraude del área de logística e inventarios Popular Descargar (xlsx, 25 KB)
spreadsheet C-FR 007 Factores de riesgo de fraude del área de producción Popular Descargar (xlsx, 25 KB)
spreadsheet C-FR 008 Factores de riesgo de fraude del área de cartera Popular Descargar (xlsx, 25 KB)
spreadsheet C-FR 009 Factores de riesgo de fraude del área de tecnología (ITGC) Popular Descargar (xlsx, 26 KB)
spreadsheet C-FR 010 Factores de riesgo de fraude del área legal Popular Descargar (xlsx, 24 KB)
spreadsheet C-FR 011 Factores de riesgo de fraude del área de gestión de proyectos Popular Descargar (xlsx, 23 KB)
spreadsheet C-FR 012 Factores de riesgo de fraude del área de publicidad Popular Descargar (xlsx, 24 KB)
spreadsheet C-GP 001 Guía para la definición de puntos de historia (esfuerzo) del equipo de auditoría en cada sprint Popular Descargar (xlsx, 49 KB)
documento C-MPS 001 Modelo de presentación a la alta dirección y comité de auditoría Popular Descargar (pptx, 8.88 MB)
spreadsheet C-MR 001 Matriz de riesgos de la organización Popular Descargar (xlsx, 49 KB)
spreadsheet C-MR 002 Matriz de riesgos emergentes de la organización Popular Descargar (xlsx, 36 KB)
spreadsheet C-MR 003 Matriz de riesgos refinada de la organización Popular Descargar (xlsx, 31 KB)
spreadsheet C-MT 03 Materialidad Popular Descargar (xlsx, 24 KB)
spreadsheet C-PA 001 Definición del plan de auditoría interna (Product Backlog) Popular Descargar (xlsx, 26 KB)
spreadsheet C-PF 001 Evaluación de indicadores financieros y rentabilidad por producto Popular Descargar (xlsx, 82 KB)
spreadsheet C-PL 001 - Cuestionario de auditoría para el área de nómina Popular Descargar (xlsx, 35 KB)
spreadsheet C-PL 002 Cuestionario de auditoría para el área de compras Popular Descargar (xlsx, 34 KB)
spreadsheet C-PL 003 Cuestionario de auditoría para el área de inventarios y logística Popular Descargar (xlsx, 35 KB)
spreadsheet C-PL 004 Cuestionario de auditoría para el área de producción Popular Descargar (xlsx, 34 KB)
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