Identificarse
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Riesgos

  • Matriz de Riesgos y Controles de un Proceso de Ventas

    A continuación encontrarán una guía para la identificación de riesgos y controles sugeridos dentro del proceso de ventas. Esta guía es solo un modelo que busca orientar al Gerente o Auditor, y por lo cual cada compañía deberá analizar la viabilidad de los controles sugeridos de acuerdo a los riesgos de su industria.

  • 60 Señales de Fraude en las Organizaciones

    Identificar las señales y/o comportamientos generales que pueden alertar sobre la presencia de un fraude en las organizaciones, permitiendo a los niveles responsables de monitorear las operaciones, la implementación de acciones correctivas en los procesos.

  • Alertas de Fraude del Personal

    Si bien el fraude es un riesgo que no se puede eliminar totalmente en una organización, si se debe prestar atención a la presentación de señales y/o comportamientos del Personal de la compañía, los cuales pueden permitir identificar debilidades de control que de no ser gestionadas pueden finalizar en la materialización de un fraude.

  • Alertas de Fraude en el Proceso de Compras

    Las organizaciones en la gestión del riesgo de fraude en el proceso de compras, pueden identificar signos potenciales de fraude, que si bien no necesariamente representan la materialización del fraude, deben ser revisados pues su presencia puede indicar que algo no está bien en el proceso.

  • Alertas de Fraude en el Proceso de Ventas

    Cumplir con la meta de ventas en las organizaciones puede llegar a ser uno de los factores que más presión genera al interior de una organización, pues de ella depende el cumplimiento de objetivos tanto empresariales como personales, siendo así uno de los procesos con mayor nivel de exposición al fraude. 

  • Alertas de Fraude en el Sector Retail

    La identificación oportuna de alertas de fraude, pude permitir la mitigación de dicho riesgo, por medio de acciones correctivas oportunas y orientadas a las áreas o actividades con deficiencias.

  • Alertas de Fraude en las Cuentas por Pagar

    Las cuentas por pagar en las organizaciones se exponen a fraudes que van desde la realización de pagos dobles, pasando por el pago de productos o servicios no requeridos, hasta el pago a proveedores falsos o inexistentes, entre otras tantas modalidades de fraude.
     
  • Alertas Fraude Inventario

    Los inventarios en las organizaciones pueden representar uno de los activos con mayor participación, así como uno de los elementos más vulnerables a su pérdida según sea el tipo de inventario, razón por la cual se sugiere que las organizaciones estén atentas a las señales de fraude, pues la implementación oportuna de controles puede reducir su probabilidad de ocurrencia.

  • Buenas Prácticas del Comité de Riesgos

    Implementar el Comité de Riesgos, demanda la definición de lineamientos que permitan establecer las responsabilidades de sus miembros, así como considerar diferentes aspectos de supervisión y participación de externos, entre otros.
     
  • Buenas Prácticas del Comité de Riesgos

    El desempeño del Comité de Riesgos, debe considerar diferentes prácticas que optimicen sus resultados, de tal forma que el aporte a la organización pueda cubrir las necesidades frente a los riesgos.

  • Buenas Prácticas en el Proceso que Administra el Riesgo de Crédito

    Esta lista de chequeo está dirigida a Gerentes, Contralores, Directores de Control Interno, Directores de Cartera, Auditores y Revisores Fiscales entre otros y su objetivo es proveer de un punto de partida para la implementación de buenas prácticas en la administración del Riesgo de Crédito.

  • Buenas Prácticas en la Administración del Riesgo Cambiario

    La administración del riesgo cambiario, permite a las organizaciones gestionar su nivel de exposición a la pérdida de utilidades y recursos, así como establecer los parámetros contables y fiscales para el registro y reporte oportuno de sus operaciones.

  • Buenas Prácticas en la Administración del Riesgo de IT

    Administrar el riesgo de IT en las organizaciones debe ser considerada como una función básica tanto para el éxito en el cumplimiento de los objetivos de la organización, como para la administración de los procesos que apoyan tales objetivos.

  • Buenas Prácticas en la Gestión de Riesgos

    La Gestión de Riesgos debe permitirle a las organizaciones anticiparse a los eventos de riesgos a los cuales se encuentran expuestas, así como a implementar las acciones orientadas a su mitigación.

  • Buenas Prácticas en la Gestión de Riesgos de la Organizaci​ón

    La Gestión de Riesgos en la organización considera que se desarrollen prácticas que permitan cubrir diferentes áreas y niveles, que contribuyen en el cumplimiento de los objetivos de la organización.

  • Buenas Prácticas en la Gestión del Riesgo de Fraude

    Considerar dentro de una organización la materialización de un riesgo de fraude, es el primer paso para iniciar un programa de prevención desde la Alta Gerencia e involucra a todos los niveles de la organización.

  • Buenas Prácticas en la Identificación de Riesgos de Negocio

    Un riesgo de negocio es un factor que se puede generar en el ambiente externo o interno de nuestras organizaciones y que al materializarse puede hacer que no se cumplan con los objetivos. Un riesgo de negocio puede afectar la continuidad de una compañía.

  • Buenas Prácticas para el Comité de Auditoría en la Administración del Riesgo de Fraude

    El Comité de Auditoría como órgano responsable de vigilar el sistema de control interno en las organizaciones, debe considerar el desarrollo de prácticas que le permitan validar la gestión del riesgo de fraude en la organización.

  • Buenas Prácticas para Gestionar el Riesgo de Fraude en la Información Financiera

    Los reportes de información financiera pueden representar un riesgo de fraude, bien sea por presiones internas o externas por sus resultados, como por fallas en los controles aplicados para su generación dentro de una larga cadena de información.

  • Buenas Prácticas para Gestionar el Riesgo Legal

    El riesgo legal en las organizaciones debe ser gestionado tanto con el apoyo de los colaboradores internos, como de los asesores externos con que cuenta la organización.