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Este checklist permite revisar sistemáticamente las cláusulas sensibles de los contratos, verificando no solo su existencia, sino también la calidad de su diseño y su exigibilidad. Ayuda a detectar vacíos, ambigüedades y disposiciones desactualizadas que pueden debilitar la protección contractual de la organización. La herramienta evita construir criterios de revisión desde cero y proporciona 36 criterios distribuidos en seis categorías, que pueden aplicarse contrato por contrato o sobre muestras seleccionadas durante una auditoría del proceso contractual.

Esta herramienta permite definir y visualizar quién participa y qué responsabilidad tiene en cada actividad de ventas, marketing y atención al cliente, utilizando la metodología RACI:

• R – Responsible: quién ejecuta la actividad.
• A – Accountable: quién aprueba y responde finalmente por el resultado.
• C – Consulted: quién debe ser consultado.
• I – Informed: quién debe mantenerse informado.

En lugar de construir desde cero el mapa de responsabilidades del proceso, la matriz proporciona actividades y roles previamente estructurados que pueden adaptarse a la realidad de cada organización, facilitando la identificación de duplicidades, responsabilidades ausentes y posibles concentraciones indebidas.

Compatible únicamente con Office 365.

Este documento permite identificar fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas de la función de auditoría interna, considerando aspectos internos, externos y expectativas de stakeholders.

Evita construir la matriz desde cero y entrega criterios listos para clasificar factores, analizarlos y convertirlos en estrategias. 

Este modelo formaliza el compromiso bilateral de confidencialidad entre auditoría interna y cliente.

Evita redactar desde cero y entrega cláusulas listas para diligenciar, revisar, firmar y archivar.

Este modelo permite formalizar la declaración individual de conflicto de interés, incluyendo datos del auditor, cliente, tipo de declaración, cláusulas de objetividad, confidencialidad y veracidad.

Evita redactar la declaración desde cero y entrega una base lista para diligenciar, firmar, actualizar y custodiar.

Este documento permite identificar y calificar riesgos asociados a la función de auditoría interna, mediante probabilidad, impacto, nivel de riesgo y control o respuesta definida.

Evita construir una matriz desde cero y entrega categorías, enunciados y cálculos listos para enfocar el análisis y documentar acciones de mejora.

Esta acta documenta el inicio del proyecto o servicio, registrando participantes, alcance, contrato, presupuesto, responsables, entregables, reuniones, comunicación y firmas.

Evita construir el acta desde cero y entrega una estructura lista para alinear condiciones del servicio y responsabilidades.

Este formato permite registrar la reunión inicial del equipo de auditoría interna, definiendo compromisos, roles, lineamientos, actividades, servicios contratados, riesgos, mitigaciones y KPI.

Evita construir el acta desde cero y entrega una estructura lista para alinear al equipo y dejar evidencia de los acuerdos clave.

Este documento permite estructurar las comunicaciones de auditoría interna con la organización, Alta Dirección y Comité de Auditoría, incluyendo responsables, periodicidad, entregables y niveles de reporte.

Evita construir el protocolo desde cero y entrega una base para ordenar reuniones, informes, solicitudes, seguimientos y comunicaciones formales.

Este modelo permite documentar el marco formal de la función de auditoría interna: mandato, misión, autoridad, independencia, alcance, responsabilidades del DEA, ética, calidad y recursos.

Evita redactar el Estatuto desde cero y entrega una estructura lista para adaptar, aprobar, divulgar y controlar versiones.

Este documento estructura el Plan Estratégico de Auditoría Interna, incluyendo alcance, misión, visión, objetivos, metodología, roles, recursos, formación, calidad y seguimiento.

Evita construir el plan desde cero y entrega una base organizada para definir prioridades, responsables, iniciativas y mecanismos de supervisión.

Esta guía orienta el análisis de fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas de la función de auditoría interna, considerando estructura, ejecución del servicio, tecnología, calidad y factores externos.

Evita construir el análisis desde cero y entrega criterios listos para enfocar la discusión, documentar brechas y convertirlas en estrategias concretas.

Esta guía orienta el diseño, implementación y mantenimiento del Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad, incluyendo evaluaciones internas, externas, KPIs, planes de acción e informe del PAMC.

Evita partir de una estructura en blanco y entrega criterios listos para ordenar la evaluación de calidad, responsabilidades y comunicación de resultados.

Este modelo permite declarar independencia y objetividad del equipo auditor, cubriendo período de confirmación, cláusulas de independencia, cuestionario y situaciones adicionales.

Evita construir la declaración desde cero y entrega criterios listos para revisar, responder, firmar y custodiar.

Este documento permite definir, programar y hacer seguimiento al plan de capacitación del equipo de auditoría interna, por cargo, categoría, estado, fecha y evidencia de certificación.

Evita construir el plan desde cero y entrega una estructura lista para priorizar formación, asignar responsables y monitorear avances.

Permite evaluar la aceptación o continuidad del servicio mediante cuestionarios sobre conocimiento del cliente, riesgos del encargo, estructura e independencia de auditoría interna.

Evita partir de una evaluación en blanco y entrega criterios listos para documentar respuestas, observaciones, riesgo y decisión final.

Este modelo permite registrar datos del contratista, servicio, contrato, alcance, valor, facturación, documentos soporte y productos esperados del proveedor.

Evita construir la contratación desde cero y genera una base organizada para formalizar criterios, condiciones y especificaciones del servicio.

Esta guía orienta la fase de lineamientos de AuditX IA, explicando fundamentos, dominios NOGAI, documentos de apoyo y criterios para estructurar la función de auditoría interna.

Evita partir desde cero y entrega una ruta metodológica para ubicar cada modelo, formato y acta dentro del marco de la función.

Las cinco fases de la metodología son:

• Fase 1. Lineamientos y fundamentos de auditoría interna
• Fase 2. Planeación de la auditoría interna
• Fase 3. Ejecución y papeles de trabajo
• Fase 4. Comunicación de resultados y seguimiento
• Fase 5. Aseguramiento y mejora de la calidad

Este manual establece lineamientos para identificar, reportar, investigar y gestionar comportamientos ilegales o desacreditables dentro de la función de auditoría interna.

Evita construir un procedimiento desde cero y entrega una ruta estructurada para documentar incidentes, preservar la objetividad y definir acciones correctivas.

Este recurso integra una guía metodológica y una matriz práctica para documentar políticas, controles, riesgos, incidentes y capacitaciones asociadas a la protección de información confidencial.

Evita construir criterios desde cero y permite enfocarte en evaluar accesos, vulnerabilidades, acciones correctivas y responsabilidades.

Este formato permite certificar la capacitación del auditor interno sobre integridad, comportamiento legal y ético, expectativas de la organización y obligaciones profesionales frente a las NOGAI.

Evita construir una validación desde cero y entrega preguntas, compromisos y campos listos para registrar evidencia, aprobación y firmas.

Este formato permite documentar la capacitación sobre debido cuidado y escepticismo profesional, registrando datos del curso, asistencia, validación de conocimientos, compromisos y aprobación.

Evita crear una certificación desde cero y entrega una estructura lista para evidenciar participación, comprensión y responsabilidad individual.

Este formato permite certificar la capacitación sobre uso y protección de la información, registrando objetivo, alcance, asistencia, material soporte, validación de conocimientos, compromisos y aprobación.

Evita construir una certificación desde cero y entrega una estructura lista para documentar comprensión, evidencia y responsabilidad individual.

Este formato permite certificar la capacitación sobre objetividad y conflicto de interés, alineada con el Principio 2 y los Estándares 2.1, 2.2 y 2.3.

Evita construir la validación desde cero y entrega preguntas, compromisos y campos listos para documentar aprobación, soporte y firmas.

Este checklist facilita la solicitud, organización y evaluación de la información necesaria para auditar los principales riesgos de cumplimiento, proporcionando al auditor una estructura previamente definida para orientar la revisión. En lugar de elaborar desde cero los requerimientos de información y los criterios de evaluación, la herramienta organiza los aspectos clave que deben revisarse y permite registrar si cada criterio Cumple, Cumple parcialmente, No cumple, está Pendiente o No aplica. Además, automatiza la consolidación de resultados por categoría, ayudando a identificar rápidamente las áreas con mayores brechas y los incumplimientos de criticidad alta.

Este documento permite estructurar el plan estratégico de auditoría interna, incluyendo alcance, identidad estratégica, objetivos por dominio NOGAI, enfoque metodológico, estructura del equipo, plan táctico, formación, calidad, presupuesto y seguimiento.

Evita construir el plan desde cero y entrega criterios listos para adaptar, priorizar y documentar la dirección de la función.

Este formato certifica la capacitación en comunicación efectiva, cubriendo el Principio 11 y los Estándares 11.1, 11.2 y 11.3 de las NOGAI.

Evita construir la validación desde cero y entrega preguntas, compromisos y campos listos para documentar aprobación.

Este formato permite documentar la sesión de revisión y aprobación del Estatuto de Auditoría Interna, incluyendo participantes, agenda, deliberaciones, acuerdos, compromisos y firmas.

Evita construir el acta desde cero y entrega una estructura lista para registrar decisiones formales y soporte de conformidad.

Esta política proporciona un marco estructurado para identificar, capturar, validar, proteger, transferir, conservar, actualizar y reutilizar el conocimiento generado antes, durante y después de los encargos de Auditoría Interna. Su implementación ayuda a reducir el tiempo dedicado a reconstruir antecedentes, localizar información o desarrollar nuevamente análisis que ya existen. Además, facilita que los auditores consulten conocimiento de encargos anteriores durante la planificación, sin sustituir el juicio profesional ni la obtención de evidencia suficiente y apropiada para el encargo actual.

Esta matriz permite identificar, evaluar, tratar y monitorear los riesgos asociados con iniciativas, procesos y decisiones de economía circular, considerando las distintas etapas del ciclo de vida y su impacto sobre los objetivos de la organización. En lugar de construir una evaluación desde cero, proporciona una base estructurada de riesgos que puede adaptarse a cada organización. Permite documentar causa, evento y consecuencia, evaluar la probabilidad e impacto inherentes, registrar los controles existentes y determinar posteriormente la exposición residual. Además, incorpora parámetros configurables para adaptar las escalas, categorías, niveles de riesgo y criterios de priorización a la metodología de gestión de riesgos utilizada por la organización.