Documentos - Auditool https://www.auditool.org/inicio?format=html Tue, 22 Sep 2026 00:00:00 -0500 es-ES hourly 1 Buenas prácticas en la elaboración y ejecución de un presupuesto https://www.auditool.org/inicio/control-interno/buenas-practicas/328-buenas-practicas-en-la-elaboracion-y-ejecucion-de-un-presupuesto?format=html Buenas prácticas en la elaboración y ejecución de un presupuesto Esta herramienta proporciona una guía práctica para evaluar y fortalecer la elaboración, aprobación, ejecución y seguimiento del presupuesto, ayudando a identificar oportunidades de mejora en la disciplina presupuestaria y en los controles que respaldan la utilización de los recursos. Permite revisar de manera estructurada si el presupuesto está alineado con los objetivos de la organización, si sus supuestos son razonables, si existen responsabilidades definidas y si las desviaciones entre lo presupuestado y lo ejecutado se analizan y gestionan oportunamente.

]]> https://www.auditool.org/inicio/control-interno/buenas-practicas/328-buenas-practicas-en-la-elaboracion-y-ejecucion-de-un-presupuesto?format=html Esta herramienta proporciona una guía práctica para evaluar y fortalecer la elaboración, aprobación, ejecución y seguimiento del presupuesto, ayudando a identificar oportunidades de mejora en la disciplina presupuestaria y en los controles que respaldan la utilización de los recursos. Permite revisar de manera estructurada si el presupuesto está alineado con los objetivos de la organización, si sus supuestos son razonables, si existen responsabilidades definidas y si las desviaciones entre lo presupuestado y lo ejecutado se analizan y gestionan oportunamente.

]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) Buenas Prácticas Tue, 22 Sep 2026 00:00:00 -0500 Política de contratos de venta: claridad, control y seguridad comercial https://www.auditool.org/inicio/control-interno/politicas/2097-politica-de-contratos-de-venta?format=html Política de contratos de venta: claridad, control y seguridad comercial Esta política proporciona un modelo integral y adaptable para gestionar los contratos de venta, desde su elaboración y negociación hasta su ejecución, modificación, renovación y terminación. Su propósito es proteger los intereses de la organización y de sus clientes, reducir riesgos legales, financieros, operativos y reputacionales, y mantener un proceso documentado y auditable. En lugar de desarrollar una política contractual desde cero, ofrece lineamientos para establecer responsabilidades, niveles de aprobación, controles, cláusulas mínimas, debida diligencia, segregación de funciones, controles antifraude y mecanismos de monitoreo.

]]> https://www.auditool.org/inicio/control-interno/politicas/2097-politica-de-contratos-de-venta?format=html Esta política proporciona un modelo integral y adaptable para gestionar los contratos de venta, desde su elaboración y negociación hasta su ejecución, modificación, renovación y terminación. Su propósito es proteger los intereses de la organización y de sus clientes, reducir riesgos legales, financieros, operativos y reputacionales, y mantener un proceso documentado y auditable. En lugar de desarrollar una política contractual desde cero, ofrece lineamientos para establecer responsabilidades, niveles de aprobación, controles, cláusulas mínimas, debida diligencia, segregación de funciones, controles antifraude y mecanismos de monitoreo.

]]> tatiana.forero@auditool.org (Tatiana Forero) Políticas Mon, 21 Sep 2026 00:00:00 -0500 Matriz de riesgos de manipulación de instrucciones y evasión de controles en chatbots corporativos https://www.auditool.org/inicio/riesgo/riesgos-de-negocio/2853-matriz-de-riesgos-de-manipulacion-de-instrucciones-y-evasion-de-controles-en-chatbots-corporativos?format=html Matriz de riesgos de manipulación de instrucciones y evasión de controles en chatbots corporativos Esta matriz permite identificar, evaluar, tratar y monitorear los riesgos de manipulación de instrucciones y evasión de controles en chatbots, asistentes virtuales y agentes de IA corporativos. La herramienta contempla escenarios como inyección directa e indirecta de instrucciones, jailbreaking, fuga de información, abuso de herramientas conectadas, fraude e ingeniería social. En lugar de construir desde cero un inventario de amenazas, incorpora 50 riesgos precargados como ejemplos editables, permitiendo analizar su causa, evento y consecuencia; determinar el riesgo inherente y residual; documentar controles; y establecer responsables y planes de tratamiento.

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]]> karol.noy@auditool.org (Karol Lizeth Noy Rodríguez) Riesgos de Negocio Fri, 18 Sep 2026 00:00:00 -0500 Buenas prácticas para el diseño y gestión de programas de incentivos https://www.auditool.org/inicio/control-interno/gestion-del-talento-y-rrhh/614-buenas-practicas-para-el-diseno-y-gestion-de-programas-de-incentivos?format=html Buenas prácticas para el diseño y gestión de programas de incentivos Esta herramienta proporciona una lista de verificación estructurada para evaluar, diseñar y fortalecer los programas de incentivos, buscando equilibrar los objetivos de la organización con la motivación, equidad, desarrollo y bienestar de sus colaboradores. Permite diagnosticar el programa existente frente a buenas prácticas y detectar brechas relacionadas con gobierno, métricas, fraude, cumplimiento, tecnología, talento humano, ética y monitoreo, evitando construir desde cero los criterios de evaluación. Está alineada con COSO 2013 —incluido el Principio 8 sobre incentivos y presiones en la evaluación del riesgo de fraude—, COSO ERM 2017 y la Guía de Gestión del Riesgo de Fraude COSO–ACFE, entre otras referencias.

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) Gestión del talento y RRHH Thu, 17 Sep 2026 00:00:00 -0500 Checklist de cumplimiento del programa antifraude laboral https://www.auditool.org/inicio/antifraude/1-fraude/prevencion-del-fraude/2692-checklist-de-cumplimiento-del-programa-antifraude-laboral?format=html Checklist de cumplimiento del programa antifraude laboral Este checklist permite evaluar de manera estructurada el nivel de cumplimiento, desarrollo y sostenibilidad del programa antifraude laboral, identificando fortalezas, brechas de control y oportunidades de mejora.  En lugar de diseñar desde cero un cuestionario de evaluación, proporciona 98 preguntas distribuidas en cinco componentes, con opciones para determinar si cada criterio aplica y calificarlo como Cumple, Parcial o No cumple. Los resultados se consolidan automáticamente y permiten obtener una lectura del nivel alcanzado por cada componente, acompañada de interpretaciones y acciones sugeridas.

Compatible únicamente con Office 365.

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]]> karol.noy@auditool.org (Karol Lizeth Noy Rodríguez) Prevención del Fraude Wed, 16 Sep 2026 00:00:00 -0500 Checklist para evaluar el Plan de Continuidad del Negocio (PCN) frente a ciberataques https://www.auditool.org/inicio/ti/ciberseguridad/2851-checklist-para-evaluar-el-plan-de-continuidad-del-negocio-pcn-frente-a-ciberataques?format=html Checklist para evaluar el Plan de Continuidad del Negocio (PCN) frente a ciberataques Este checklist permite evaluar de manera estructurada y auditable si el PCN contempla adecuadamente los escenarios cibernéticos, los procesos críticos, los controles y las capacidades reales de respuesta y recuperación. En lugar de desarrollar desde cero un programa de revisión, proporciona 60 criterios organizados en 10 categorías, cada uno acompañado de una acción correctiva sugerida y un nivel de criticidad. La herramienta está alineada con referentes como ISO 22301, ISO/IEC 27001 e ISO/IEC 27002, COBIT 2019, COSO ERM y las Normas Globales de Auditoría Interna (NOGAI).

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]]> karol.noy@auditool.org (Karol Lizeth Noy Rodríguez) Ciberseguridad Tue, 15 Sep 2026 00:00:00 -0500 Formato para mapear procesos críticos y sus dependencias tecnológicas https://www.auditool.org/inicio/ti/ciberseguridad/2852-formato-para-mapear-procesos-criticos-y-sus-dependencias-tecnologicas?format=html Formato para mapear procesos críticos y sus dependencias tecnológicas Este formato permite identificar y documentar los procesos críticos y conectarlos con las dependencias tecnológicas que hacen posible su operación, facilitando el análisis de continuidad, resiliencia y recuperación. En lugar de construir el mapa desde cero, proporciona una metodología configurable para registrar cada proceso, valorar su criticidad, establecer su Tiempo Máximo de Interrupción (TMI), identificar sus dependencias y determinar automáticamente cuáles requieren mayor atención. Puede utilizarse como insumo para el Análisis de Impacto al Negocio (BIA), los planes de continuidad, la recuperación ante desastres y las auditorías de resiliencia operativa, aunque no sustituye estos análisis formales.

]]> https://www.auditool.org/inicio/ti/ciberseguridad/2852-formato-para-mapear-procesos-criticos-y-sus-dependencias-tecnologicas?format=html Este formato permite identificar y documentar los procesos críticos y conectarlos con las dependencias tecnológicas que hacen posible su operación, facilitando el análisis de continuidad, resiliencia y recuperación. En lugar de construir el mapa desde cero, proporciona una metodología configurable para registrar cada proceso, valorar su criticidad, establecer su Tiempo Máximo de Interrupción (TMI), identificar sus dependencias y determinar automáticamente cuáles requieren mayor atención. Puede utilizarse como insumo para el Análisis de Impacto al Negocio (BIA), los planes de continuidad, la recuperación ante desastres y las auditorías de resiliencia operativa, aunque no sustituye estos análisis formales.

]]> karol.noy@auditool.org (Karol Lizeth Noy Rodríguez) Ciberseguridad Tue, 15 Sep 2026 00:00:00 -0500 Matriz para identificar y clasificar las funciones críticas de la organización bajo el Reglamento DORA https://www.auditool.org/inicio/riesgo/riesgos-matrices-y-alertas/2849-matriz-para-identificar-y-clasificar-las-funciones-criticas-de-la-organizacion-bajo-el-reglamento-dora?format=html Matriz para identificar y clasificar las funciones críticas de la organización bajo el Reglamento DORA Esta matriz permite identificar, evaluar y clasificar las funciones críticas o importantes de la organización bajo el Reglamento DORA, aplicando criterios ponderados que ayudan a sustentar la decisión con mayor consistencia y trazabilidad. En lugar de construir desde cero una metodología de clasificación, la herramienta incorpora 9 criterios de evaluación, escalas configurables, ponderaciones y una regla de excepción que evita que una función altamente sensible quede subestimada por un simple promedio. Además, permite vincular cada función con los activos y servicios TIC que la soportan, proveedores, niveles de concentración, alternativas disponibles, objetivos RTO/RPO y estrategias de salida, facilitando una visión integrada entre negocio, tecnología, continuidad y terceros.

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]]> karol.noy@auditool.org (Karol Lizeth Noy Rodríguez) Matrices y Alertas Fri, 11 Sep 2026 00:00:00 -0500 C-FR 006 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de logística e inventarios https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1328-c-fr-006-factores-de-riesgo-de-fraude-del-area-de-logistica-e-inventarios?format=html C-FR 006 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de logística e inventarios Este documento permite identificar y valorar 27 riesgos de fraude del macroproceso de logística e inventarios, usando probabilidad/frecuencia, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 15:00:00 -0500 C-RPI 01 Riesgos por industria: sector salud - IPS https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1493-c-rpi-01-riesgos-por-industria-sector-salud-ips?format=html C-RPI 01 Riesgos por industria: sector salud - IPS Este documento permite identificar y calificar riesgos de la industria salud aplicables a Instituciones Prestadoras de Salud, usando probabilidad, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir un inventario sectorial desde cero y entrega riesgos por proceso para enfocar entrevistas, análisis y priorización.

 

  

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Evita construir un inventario sectorial desde cero y entrega riesgos por proceso para enfocar entrevistas, análisis y priorización.

 

  

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 10:00:00 -0500 Matriz de riesgos de fraude en transferencias inmediatas en América Latina https://www.auditool.org/inicio/antifraude/1-fraude/prevencion-del-fraude/2846-matriz-de-riesgos-de-fraude-en-transferencias-inmediatas-en-america-latina?format=html Matriz de riesgos de fraude en transferencias inmediatas en América Latina Esta matriz permite identificar, evaluar, priorizar, tratar y monitorear los riesgos de fraude asociados con las transferencias inmediatas, considerando lo que puede ocurrir antes, durante y después de la operación. En lugar de construir desde cero un inventario de escenarios, la herramienta proporciona riesgos precargados y configurables, siguiendo una metodología estructurada de evento → causa → consecuencia → riesgo inherente → controles → riesgo residual → prioridad → tratamiento. Además, diferencia entre operaciones no autorizadas y aquellas que la propia víctima autoriza como consecuencia de un engaño, una distinción especialmente relevante en las nuevas modalidades de fraude digital.

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]]> karol.noy@auditool.org (Karol Lizeth Noy Rodríguez) Prevención del Fraude Thu, 10 Sep 2026 07:44:32 -0500 C-FR 003 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de recursos humanos https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1318-c-fr-003-factores-de-riesgo-de-fraude-del-area-de-recursos-humanos?format=html C-FR 003 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de recursos humanos Este documento permite identificar y valorar 38 riesgos de fraude del macroproceso de recursos humanos, usando probabilidad/frecuencia, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 05:00:00 -0500 C-AE 001 Análisis de los Estados Financieros y Presupuesto https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1333-c-ae-001-analisis-de-estados-financieros-y-presupuesto?format=html C-AE 001 Análisis de los Estados Financieros y Presupuesto Este documento permite analizar saldos actuales y anteriores, variaciones absolutas y relativas, participación por cuenta, cumplimiento presupuestal y nivel de riesgo.

Evita construir el análisis financiero desde cero y entrega una base para enfocar el juicio auditor en rubros críticos, procesos asociados y señales de riesgo.

 

 

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Evita construir el análisis financiero desde cero y entrega una base para enfocar el juicio auditor en rubros críticos, procesos asociados y señales de riesgo.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 05:00:00 -0500 C-RPI 12 Riesgos por industria: sector salud - EPS https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1520-c-rpi-12-riesgos-por-industria-sector-salud-eps?format=html C-RPI 12 Riesgos por industria: sector salud - EPS Este documento permite identificar y calificar riesgos inherentes y residuales de procesos core de una EPS, usando probabilidad, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos con la Alta Dirección, gestión de riesgos y áreas financieras o legales.

 

 

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]]> https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1520-c-rpi-12-riesgos-por-industria-sector-salud-eps?format=html Este documento permite identificar y calificar riesgos inherentes y residuales de procesos core de una EPS, usando probabilidad, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos con la Alta Dirección, gestión de riesgos y áreas financieras o legales.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 05:00:00 -0500 C-AGP 002 Acta de entendimiento con la Alta Dirección y líderes de proceso - Etapa de Planeación https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/504-c-ag-006-agenda-con-la-alta-direccion?format=html C-AGP 002 Acta de entendimiento con la Alta Dirección y líderes de proceso - Etapa de Planeación Este formato permite documentar reuniones de entendimiento con Alta Dirección y líderes de proceso, registrando agenda, participantes, protocolo de comunicación, cuestionarios aplicables, riesgos y compromisos.

Evita construir el acta desde cero y entrega una estructura lista para recopilar información clave de planeación.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 -0500 C-CE 001 Entendimiento de la compañía https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/505-c-ce-001-entendimiento-de-la-entidad?format=html C-CE 001 Entendimiento de la compañía Este formato permite recopilar información integral de la compañía: datos generales, objeto social, estructura, sedes, productos, estrategia, sistemas, aspectos legales, financieros y de control interno.

Evita construir el entendimiento desde cero y entrega secciones listas para orientar entrevistas, registrar observaciones y calificar riesgos por macroproceso.

 

 

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Evita construir el entendimiento desde cero y entrega secciones listas para orientar entrevistas, registrar observaciones y calificar riesgos por macroproceso.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 -0500 C-FR 001 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de compras https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1316-c-fr-001-factores-de-riesgo-de-fraude-del-area-de-compras?format=html C-FR 001 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de compras Este documento permite identificar y valorar 34 riesgos de fraude del macroproceso de compras, usando probabilidad/frecuencia, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 -0500 C-FR 002 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso comercial https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1317-c-fr-002-factores-de-riesgo-de-fraude-del-area-comercial?format=html C-FR 002 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso comercial Este documento permite identificar y valorar 32 riesgos de fraude del macroproceso comercial, usando probabilidad/frecuencia, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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Este documento forma parte de la metodología AuditX-IA de Auditool, alineada con las Normas Globales de Auditoría Interna (NOGAI).
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Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 -0500 C-FR 004 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de contabilidad/Impuestos https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1321-c-fr-004-factores-de-riesgo-de-fraude-del-area-de-contabilidad-impuestos?format=html C-FR 004 Factores de Riesgo de fraude del macroproceso de contabilidad/Impuestos Este documento permite identificar y valorar 29 riesgos de fraude del macroproceso de contabilidad/impuestos, usando probabilidad/frecuencia, impacto y nivel de riesgo.

Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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Evita construir el inventario desde cero y entrega una base editable para analizar riesgos, documentar controles y consolidar el resultado.

 

 

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]]> camila.mahecha@auditool.org (María Camila Mahecha) 2. Planificación Thu, 10 Sep 2026 00:00:00 -0500 C-DE 001 Definición del equipo de auditoría, presupuesto y plan de recursos https://www.auditool.org/inicio/auditoria-interna/metodologia/planificacion-1/1324-c-de-001-definicion-del-equipo-de-auditoria-presupuesto-y-plan-de-recursos?format=html C-DE 001 Definición del equipo de auditoría, presupuesto y plan de recursos Este documento permite definir la capacidad del equipo de auditoría, el presupuesto, los especialistas y los recursos necesarios para ejecutar el Plan de Auditoría.

Evita construir el análisis desde cero y entrega criterios para evaluar brechas de capacidad, necesidades tecnológicas, capacitación y apoyo especializado.

 

 

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