Carpeta 2. Planificación

La segunda fase de la guía de Auditool se fundamenta en las normas sobre desempeño, así como en aquellos conceptos bajo los cuales se debe desarrollar todo plan de auditoría, entendido como el conjunto de las actividades que se considera oportuno efectuar a lo largo de un determinado periodo, fundamentalmente un año, con el fin de atender las expectativas de las partes interesadas, tanto en el ámbito de las labores de aseguramiento, como de consultoría, aportando el valor esperado.

Documentos

Toggle Título Fecha Descargar
spreadsheet Acta de Inicio del Proyecto Firmada por el Cliente Popular Descargar (xlsx, 16 KB)
spreadsheet Acta de Inicio Interna del Equipo de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 14 KB)
pdf Buenas prácticas en la definición del plan de auditoría interna Popular Descargar (pdf, 115 KB)
documento Buenas Prácticas Previas de la UAI para la Definición del Plan de Auditoría Interna Descargar (docx, 156 KB)
spreadsheet Checklist para Diseñar el Plan de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 14 KB)
spreadsheet Checklist para el Auditor de Nuevos Temas para Revisar Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
spreadsheet Checklist para las Actividades a Realizar en un Proceso de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
spreadsheet Checklist para Revisar los Riesgos de Auditoría Interna Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
spreadsheet Cuestionario para Definir el Plan de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 11 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Proceso de Gestión de Riesgos Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Cuestionario para la Identificación de Entes Auditables Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
spreadsheet Documento Contractual con Terceros que Apoyan la Auditoría Popular Descargar (xlsx, 15 KB)
pdf Guía de Auditoría Interna - Fase II: Planificación de Auditoría Popular Descargar (pdf, 905 KB)
pdf Guía Planificación y Programación de las Auditorías Popular Descargar (pdf, 359 KB)
pdf Manual para la Definición del Plan Anual de Auditoría Popular Descargar (pdf, 624 KB)
documento Manual para la determinación del plan anual de auditoría basado en riesgos Popular Descargar (pdf, 553 KB)
spreadsheet Modelo Cronograma de Trabajo de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 17 KB)
documento Modelo de Agenda para las Reuniones con la Alta Gerencia Popular Descargar (doc, 45 KB)
documento Modelo de Documento para el Entendimiento de la Entidad Popular Descargar (doc, 192 KB)
documento Modelo de Documento para el Resumen de Actas Popular Descargar (doc, 40 KB)