Carpeta 1. Lineamientos

La estructura de esta primera fase está constituida de conformidad con los aspectos teóricos sobre los que debe girar la actividad de auditoría interna, lo que podríamos identificar con la respuesta a ¿qué debemos hacer?, así como los protocolos y manuales en los que se describe la forma de gestionar los distintos procesos que conforman la función de auditoría interna (la respuesta a ¿cómo hacerlo?) y, por último, diferentes herramientas específicas para desarrollar distintos subprocesos de la actividad de forma eficiente, es decir, determinadas mejores prácticas recomendadas para incidir en aspectos concretos de la auditoría. 

Documentos

Seleccionar Toggle Título Fecha Descargar
pdf Análisis DOFA de la función de auditoría interna Popular Descargar (pdf, 306 KB)
pdf Buenas Prácticas de la Función de Auditoría Interna Popular Descargar (pdf, 370 KB)
pdf Buenas Prácticas para el Diseño de Propuestas Popular Descargar (pdf, 430 KB)
pdf Buenas Prácticas para el Éxito de la Función de Auditoría Interna Popular Descargar (pdf, 389 KB)
pdf Buenas Prácticas para el Proceso de Auditoría Popular Descargar (pdf, 87 KB)
pdf Buenas Prácticas para la Comunicación con el Comité de Auditoría Popular Descargar (pdf, 284 KB)
documento Confirmación de independencia del equipo de auditoría interna Popular Descargar (docx, 128 KB)
spreadsheet Cuestionario para el Auditor Interno en Privado con el Comité de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
pdf Guía de Auditoría Interna - Lineamientos de Auditoría Interna Popular Descargar (pdf, 640 KB)
pdf Guía para las Auditorías Continuas y a Distancia Popular Descargar (pdf, 491 KB)
pdf Guía Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad (PAMC) Popular Descargar (pdf, 457 KB)
documento Informe de resultado del Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad (PAMC) de la función de auditoría interna Popular Descargar (pptx, 258 KB)
documento Modelo Código de Ética de Auditoría Interna ¡Nuevo! Popular Descargar (docx, 61 KB)
documento Modelo Código de Ética v1 Popular Descargar (docx, 282 KB)
documento Modelo Código de Ética v2 Popular Descargar (doc, 4.35 MB)
spreadsheet Modelo de Declaración de Confidencialidad Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Modelo de Declaración de Conflictos de Interés Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Modelo de evaluación de indicadores KPI de la función de auditoría interna Popular Descargar (xlsx, 49 KB)
spreadsheet Modelo de Indicadores para la Función de Auditoría Interna Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
documento Modelo Estatuto de Auditoría Interna Popular Descargar (doc, 127 KB)