Carpeta 3. Ejecución

Una vez sean designados los miembros del equipo de trabajo y definidos el alcance y los objetivos, con lo cual se estaría dando cumplimiento a lo establecido en la norma 2200, que establece que -“los auditores internos deben elaborar y documentar un plan para cada trabajo auditoría, que incluya su alcance, objetivos, tiempo y asignación de recursos"-, se debe dar inicio al desarrollo del trabajo de campo.

Documentos

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spreadsheet Checklist del Auditor Interno para la Revisión de la Gestión de Fraude de la Organización Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
documento Checklist para Evaluar la Toma Física de Inventarios Popular Descargar (docx, 33 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Proceso de Cuentas por Pagar Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Proceso de Gestión de Riesgos Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Programa de Ética de la Organización v1 Descargar (xlsx, 14 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Programa de Ética de la Organización v2 Popular Descargar (xlsx, 14 KB)
pdf Guía de Auditoría Interna - Ejecución del Plan de Auditoría Interna Popular Descargar (pdf, 672 KB)
pdf Guia para Auditar la Toma Fisica de Inventarios de Fin de Año Popular Descargar (pdf, 651 KB)
spreadsheet Lista de Chequeo para la Cadena de Abastecimiento Popular Descargar (xlsx, 14 KB)
documento Modelo de Acta de Inicio de las Auditorías Individuales Popular Descargar (doc, 59 KB)
spreadsheet Modelo de Guía para el Seguimiento de las Auditorías en Ejecución Popular Descargar (xlsx, 14 KB)
documento Modelo de Solicitud de Información Popular Descargar (doc, 32 KB)
documento Modelo Planificación de las Actividades de los Procesos a Auditar Popular Descargar (docx, 19 KB)
spreadsheet Modelo Seguimiento al Plan Anual de Auditoría Popular Descargar (xlsx, 10 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría de Activos Fijos Popular Descargar (xlsx, 17 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría de Conciliaciones Bancarias Popular Descargar (xlsx, 17 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría de Gobierno Corporativo Popular Descargar (xlsx, 19 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría de Impuestos Popular Descargar (xlsx, 19 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría de ITGCs Popular Descargar (xlsx, 19 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría de Logística Primaria y Secundaria Popular Descargar (xlsx, 25 KB)