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De acuerdo con COSO 2013 y siguiendo con nuestras herramientas para la implementación del Sistema de Control Interno, los siguientes son los principios que dentro del componente de Evaluación de Riesgos, desarrollaremos por medio de guías, políticas, buenas prácticas, matrices de riesgos y checklist, entre otros documentos de apoyo para el Auditor y Administrador. Los siguientes son los principios a desarrollar:

  • La organización define los objetivos con suficiente claridad para permitir la identificación y evaluación de los riesgos relacionados
  • La organización identifica los riesgos para la consecución de sus objetivos en todos los niveles de la entidad y los analiza como base sobre la cual determinar cómo se deben gestionar.
  • La organización considera la probabilidad de fraude al evaluar los riesgos para la consecución de los objetivos.
  • La organización identifica y evalúa los cambios que podrían afectar significativamente al sistema de control interno.

 

Componente 2  - Evaluación de Riesgos
Guías Descargar
Guía Componente 2 de COSO III. Evaluación de Riesgos  
Checklist Descargar
Diagnóstico General del Sistema de Control Interno - Evaluación de Riesgos  
Cuestionario para la Identificación y Actualización de Riesgos por Proceso
Checklist para Definir y Evaluar los Objetivos
Check List para la Definición y el Seguimiento al Apetito de Riesgos
Cuestionario para la Identificación y Actualización de Riesgos de Negocio
Check List para el Diseño e Implementación de Indicadores de Riesgo 
Check List para Evaluar la Cultura de Riesgo en la Organización
Check List para Identificar Riesgo en el Proceso Financiero 
Check List para Identificar Riesgos en la Administración de Talento Humano 
Check List para Identificar Riesgos de Fraude en las Organizaciones. 
Check List para Evaluar el Ambiente de Control Frente al Riesgo de Fraude 
Check List para Identificar Señales de Fraude en el Proceso de Compras 
Check List para Identificar Señales de Fraude en el Proceso Nómina 
Check List Incentivos para Cometer un Fraude 
Check List para la Identificación de Riesgos en el Reporte Financiero 
Check List para Identificar Señales de Fraude en los Activos  
Check List para Identificar Riesgos en la Tercerización de Procesos 
Check List para Identificar Riesgos Legales 
Check List para Identificar Señales de Corrupción
Check List para Identificar Factores de Riesgo Externo 
Check List: Cómo Evaluar el Riesgo de Fraude y su Administración 
Señales de Alerta de Fraude Frente a las Metas de Cumplimiento
Alertas de Fraude en el Sector Retail
Alertas de Fraude en el Proceso de Ventas
Señales de Alerta de Fraude en la Reclamación de Trabajadores
Alertas de Fraude en las Cuentas por Pagar
Alertas de Fraude del Personal  
Alertas Fraude Inventario  
Alertas de Fraude en el Proceso de Compras  
Señales de Alerta de Fraude de los Colaboradores
Checklist para Administrar los Riesgos IT
60 Señales de Fraude en las Organizaciones
Prácticas de Fraude en las Organizaciones
Señales de Alerta para Identificar un Ataque en Progreso 
Señales de Alerta Frente al Riesgo de Ejecución 
 Buenas Prácticas Descargar
  Buenas Prácticas para la Identificación de Riesgos de Negocio
Buenas Prácticas para Implementar la Cultura de Riesgo
Buenas Prácticas para la Gestión del Riesgo de Fraude en el Proceso de Compras
Buenas Prácticas para la Gestión del Riesgo en Proyectos
Buenas Prácticas para Desarrollar los Objetivos de Cumplimiento
Buenas Prácticas para Gestionar el Riesgo de Fraude en la Información Financiera
Buenas Prácticas para Gestionar el Riesgo Legal
Buenas Prácticas en la Gestión de Riesgos 
 Modelos Descargar
Política de Gestión de Riesgos
Modelo Hoja de Vida para Indicador de Riesgo 
 

Modelo de Indicadores de Riesgo para Talento Humano

Modelo de Indicadores Generales de Riesgo 
Papel de Trabajo para la Identificación de Riesgos de Fraude 
Señales de Alerta de Riesgos 
Señales de Alerta de Riesgos Emergentes 
Factores de Riesgo para la Integridad de la Información 
Riesgos y Controles  Descargar
Matriz de Riesgos para la Administracion de Inventarios

Matriz de Riesgos y Controles de Tesoreria

Matriz de Riesgos y Controles de Compras 

Matriz de Riesgos y Controles de Nómina 

Matriz de Riesgos y Controles para Realizar y Ejecutar el Presupuesto
Matriz de Riesgos y Controles para Contratación
Matriz de Riesgos y Controles en el Proceso Contable 
Matriz de Riesgos y Controles para el Proceso de Ventas 
Matriz de Riesgos y Controles para la Administración de Activos Fijos 
Matriz de Riesgos y Controles para Cuentas por Pagar 
Factores de Riesgo para el Desarrollo de Proyectos
Factores de Riesgo en la Dirección
Factores de Riesgo de Negocio
Factores de Riesgo de Producción 
Riesgo de Negocio del Sector Retail 
 
Riesgo de Negocio del Sector Construcción 
 
Riesgo de Negocio del Sector Alimentos 
 
Riesgo de Negocio del Sector Hidrocarburos 
 
Riesgo de Negocio del Sector de Telecomunicaciones 
 
Riesgo de Negocio del Sector de Medios y Entretenimiento 
 
Riesgo de Negocio del Sector de Inmobiliario 
Riesgo de Negocio para Empresas de Servicios Públicos
Riesgo de Negocio para el Sector Farmacéutico