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En la sección de Accesos, podrá encontrar un botón enfocado en "Agregar riesgos de negocio y de transacciones significativas".

En el botón de Agregar riesgos, podrá seleccionar si desea agregar riesgos de negocio o un riesgo de transacciones significativas.

Para agregar un riesgo de negocio deberá realizar lo siguientes pasos:

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RIESGO DE NEGOCIO

1. Seleccione Riesgos de negocio en la primera opción

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2. Seleccione el ciclo de negocio, el tipo y sus implicaciones en los estados financieros, además describa manualmente el riesgo y el control de la administración.

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3. Califique por medio de las listas desplegables la evaluación del riesgo en cuanto a su probabilidad de ocurrencia e impacto del riesgo de negocio, al igual seleccione si desea evaluar el riesgo como normal o significativo. Esta evaluación podrá ser visualizada tanto en la matriz como en el mapa de calor de riesgos de negocio. Ubicado en: Planificación | Matrices de Riesgo | MC-RN Mapa de calor - Riesgos de negocio

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4. La información ingresada anteriormente se almacenará en la matriz de riesgos de negocio. Ubicada en: Planificación | Matrices de Riesgo | MR-RN Matriz de Riesgo de Negocio

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Para agregar un riesgo de transacciones significativas deberá realizar lo siguientes pasos:

RIESGO DE TRANSACCIONES SIGNIFICATIVAS

1. Seleccione Transacciones significativas en la primera opción

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2. Ingrese el número de cuenta, las aseveraciones en los estados financieros, si existe para esta cuenta un riesgo de negocio, de uso de trabajo de terceros o fraude, además califique el riesgo inherente. Para finalizar deberá seleccionar el procedimiento de auditoría para evaluar el riesgo

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RECUERDE: Para realizar este proceso debe haber configurado las sumarias anteriormente. ¿Cómo puedo agregar un balance y configurar las sumarias en la herramienta AuditX?

3. Califique por medio de las listas desplegables la evaluación del riesgo en cuanto a su probabilidad de ocurrencia e impacto del riesgo de transacción signficativa, al igual seleccione si desea evaluar el riesgo como normal o significativo. Esta evaluación podrá ser visualizada tanto en la matriz como en el mapa de calor de riesgos de negocio. Ubicado en: Planificación | Matrices de Riesgo | MC-TS Mapa de calor - Transacciones significativas

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4. La información ingresada anteriormente se almacenará en la matriz de riesgos de transacciones significativas. Ubicada en: Planificación | Matrices de Riesgo | MR-TS Matriz de Transacciones Significativas

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Para más información, puede visualizar el siguiente video:

Riesgos matriz transacciones significativas

 

Riesgos de negocios

 

 


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