Carpeta 3. Ejecución

Una vez sean designados los miembros del equipo de trabajo y definidos el alcance y los objetivos, con lo cual se estaría dando cumplimiento a lo establecido en la norma 2200, que establece que -“los auditores internos deben elaborar y documentar un plan para cada trabajo auditoría, que incluya su alcance, objetivos, tiempo y asignación de recursos"-, se debe dar inicio al desarrollo del trabajo de campo.

Documentos

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spreadsheet D-EDC 007 Evaluación del diseño de controles del proceso de producción Popular Descargar (xlsx, 57 KB)
spreadsheet D-EDC 008 Evaluación del diseño de controles del proceso de gestión de impuestos Popular Descargar (xlsx, 54 KB)
spreadsheet D-EDC 009 Evaluación del diseño de controles del proceso de gestión de proyectos Popular Descargar (xlsx, 46 KB)
spreadsheet D-EDC 010 Evaluación del diseño de controles del proceso publicidad Popular Descargar (xlsx, 47 KB)
spreadsheet D-EDC 011 Evaluación del diseño de controles del proceso de contabilidad Popular Descargar (xlsx, 51 KB)
spreadsheet D-EDC 012 Evaluación del diseño de controles del proceso de liquidación de nómina Popular Descargar (xlsx, 49 KB)
spreadsheet D-EDC 013 Evaluación del diseño de controles del proceso de conciliaciones bancarias Popular Descargar (xlsx, 44 KB)
spreadsheet D-EDC 014 Evaluación del diseño de controles del proceso de caja menor Popular Descargar (xlsx, 48 KB)
spreadsheet D-EDC 015 Evaluación del diseño de controles del proceso de ventas Popular Descargar (xlsx, 52 KB)
spreadsheet D-EDC 016 Evaluación del diseño de controles del proceso de compras Popular Descargar (xlsx, 55 KB)
spreadsheet D-EDC 017 Evaluación del diseño de controles del proceso de selección y contratación de personal Popular Descargar (xlsx, 54 KB)
spreadsheet D-EDC 018 Evaluación del diseño de controles del proceso de mantenimiento Popular Descargar (xlsx, 46 KB)
spreadsheet D-EDC 019 Evaluación del diseño de controles del proceso de inventarios Popular Descargar (xlsx, 61 KB)
spreadsheet D-EDC 020 Evaluación del diseño de controles del proceso de tesorería Popular Descargar (xlsx, 51 KB)
spreadsheet D-GEH 001 Guía para estructurar hallazgos e identificar la causa raíz Popular Descargar (xlsx, 294 KB)
spreadsheet D-GRE 001 Guía para realizar el entendimiento del proceso a auditar Popular Descargar (xlsx, 101 KB)
spreadsheet D-MCM 001 Modelo para el análisis de cifras de los macroprocesos antes de iniciar la auditoría Popular Descargar (xlsx, 77 KB)
Archivar D-MDM 001 Metodología para la definición de muestreos Popular Descargar (zip, 174 KB)
spreadsheet D-MDP 001 Metodología para la definición de pruebas de auditoría Popular Descargar (xlsx, 36 KB)
spreadsheet D-MEP 001 Modelo de evaluación del nivel de implementación de los planes de acción Popular Descargar (xlsx, 74 KB)
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