Carpeta 3. Ejecución

Una vez sean designados los miembros del equipo de trabajo y definidos el alcance y los objetivos, con lo cual se estaría dando cumplimiento a lo establecido en la norma 2200, que establece que -“los auditores internos deben elaborar y documentar un plan para cada trabajo auditoría, que incluya su alcance, objetivos, tiempo y asignación de recursos"-, se debe dar inicio al desarrollo del trabajo de campo.

Documentos

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documento P4 - Programa de Auditoría SARM Popular Descargar (xlsx, 102 KB)
spreadsheet P5 - Programa de Auditoría SARiC Popular Descargar (xlsx, 94 KB)
spreadsheet P6 - Programa de Auditoría para la Evaluación del Sistema de Administración de Riesgo Operativo - SARO Popular Descargar (xlsx, 98 KB)
spreadsheet P7 - Programa de Auditoría para la Evaluación del Sistema de Administración de Riesgo de Crédito - SARC Popular Descargar (xlsx, 98 KB)
documento Planificación de las actividades de los procesos a auditar Popular Descargar (docx, 52 KB)
spreadsheet Plantilla de seguimiento de hallazgos de auditoría Popular Descargar (xlsx, 20 KB)
documento Presentación de apertura de la auditoría Popular Descargar (pptx, 8.72 MB)
spreadsheet Programa de auditoría de base de datos Popular Descargar (xlsx, 94 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría para la Evaluación de Ciberseguridad Popular Descargar (xlsx, 60 KB)
spreadsheet Programa de Auditoría para la Evaluación de la Ética y Control del Fraude Popular Descargar (xlsx, 73 KB)
spreadsheet Programa de auditoría para sistemas operativos Popular Descargar (xlsx, 93 KB)
spreadsheet Programa para Auditar la Ética Popular Descargar (xlsx, 17 KB)
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