Carpeta 3. Ejecución

Una vez sean designados los miembros del equipo de trabajo y definidos el alcance y los objetivos, con lo cual se estaría dando cumplimiento a lo establecido en la norma 2200, que establece que -“los auditores internos deben elaborar y documentar un plan para cada trabajo auditoría, que incluya su alcance, objetivos, tiempo y asignación de recursos"-, se debe dar inicio al desarrollo del trabajo de campo.

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spreadsheet Checklist del auditor interno para revisar la gestión de fraude en la organización Popular Descargar (xlsx, 26 KB)
spreadsheet Checklist para Auditoría de Proyectos Popular Descargar (xlsx, 137 KB)
spreadsheet Checklist para las actividades a realizar en un proceso de auditoría Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
spreadsheet Cuestionario para definir el plan de auditoría Popular Descargar (xlsx, 11 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Proceso de Cuentas por Pagar Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Cuestionario para Evaluar el Proceso de Gestión de Riesgos Popular Descargar (xlsx, 13 KB)
spreadsheet Cuestionario para la Identificación de Entes Auditables Popular Descargar (xlsx, 12 KB)
spreadsheet D-AG 011 Acta interna de planeación del proceso de auditoría (sprint planning) de ejecución Popular Descargar (xlsx, 70 KB)
spreadsheet D-AG 012 Acta de notificación de apertura de auditoría al ente auditado Popular Descargar (xlsx, 74 KB)
spreadsheet D-AG 013 Acta de revisión y aprobación interna del entendimiento del proceso y hallazgos de diseño de control (sprint review) Popular Descargar (xlsx, 87 KB)
spreadsheet D-AG 014 Acta de reunión interna diaria (daily) del equipo de auditoría en la ejecución Popular Descargar (xlsx, 72 KB)
spreadsheet D-AG 015 Acta interna de revisión y aprobación de hallazgos preliminares y finales de la auditoría (sprint review) Popular Descargar (xlsx, 67 KB)
spreadsheet D-AG 016 Acta de revisión y validación de hallazgos preliminares y finales de la auditoría con el auditado (sprint review) Popular Descargar (xlsx, 67 KB)
spreadsheet D-CC 001 Cuestionario entendimiento del proceso de activos fijos Popular Descargar (xlsx, 63 KB)
spreadsheet D-CC 002 Cuestionario entendimiento del proceso de legalización de anticipos Popular Descargar (xlsx, 62 KB)
spreadsheet D-CC 003 Cuestionario entendimiento del proceso de tecnología ITGC Popular Descargar (xlsx, 61 KB)
spreadsheet D-CC 004 Cuestionario entendimiento del proceso toma física de inventarios Popular Descargar (xlsx, 62 KB)
spreadsheet D-CC 005 Cuestionario entendimiento del proceso gobierno corporativo Popular Descargar (xlsx, 63 KB)
spreadsheet D-CC 006 Cuestionario entendimiento del proceso logística primaria y secundaria Popular Descargar (xlsx, 66 KB)
spreadsheet D-CC 007 Cuestionario entendimiento del proceso de producción Popular Descargar (xlsx, 719 KB)
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